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丹東二手房限售 后續(xù)政策或微調(diào)收緊

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從違規(guī)受罰情況來(lái)看,房限監(jiān)管部門對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為,堅(jiān)持罰到痛處、禁到怕處,同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)、投行內(nèi)控等方面的監(jiān)管。對(duì)此,售后收緊上交所予以監(jiān)管警示,并要求當(dāng)事人采取切實(shí)措施進(jìn)行整改,對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),并向上交所書(shū)面整改報(bào)告。

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根據(jù)深交所披露的監(jiān)管函,續(xù)政2024年11月,續(xù)政中信證券在擔(dān)任深圳市皓吉達(dá)電子科技股份有限公司IPO項(xiàng)目保薦人過(guò)程中,存在對(duì)發(fā)行人實(shí)控人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況,被深交所采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。同時(shí),策或華福證券、五礦證券也因在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為,分別被上交所和深交所予以書(shū)面警示。據(jù)上交所披露,微調(diào)中信證券、微調(diào)國(guó)投證券在相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中,出具了相關(guān)項(xiàng)目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見(jiàn),但兩家券商未及時(shí)向上交所報(bào)告最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分的情況,出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符。

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五礦證券則存在對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)、售后收緊研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制、銷售服務(wù)商核查不到位等。

違反上市公司再融資分類審核機(jī)制適用規(guī)定、續(xù)政履職不到位,多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)遭交易所警示又有多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管點(diǎn)名。他表示:策或GEICO 和其他公司都在為這一轉(zhuǎn)變做好準(zhǔn)備,我們將從為操作員錯(cuò)誤提供保險(xiǎn)轉(zhuǎn)向?yàn)楫a(chǎn)品錯(cuò)誤提供保護(hù)。

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